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　　 近日，中泰证券股份有限公司(“中泰证券”)公布2021年上半年业绩：预计归属于上市公司股东的净利润同比增加2.8亿元至4.1亿元，增幅20%至30%；归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润同比增加2.6亿元至4亿元，同比增长19%至29%。中泰证券党委书记、董事长李冯在接受《经济参考报》采访时表示，证券公司是资本市场的“守门人”。中泰证券始终坚持这一理念，坚持以客户为中心，深化区域突破战略，全面提升综合金融服务能力，持续强化风险管理。投资银行、投资、经纪等业务收入实现稳定增长。

　　 创新合作机制

　　 助力企业资产证券化

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　　 今年6月，中泰证券与山东省工业和信息化厅、山东新动能基金管理有限公司建立战略合作关系，形成上市培育共同体，重点推进“专业化、创新型”中小企业规范公司制改制，精准服务培育一批优质上市企业后备资源，助力其登陆资本市场。

　　 上述规划中，山东力争到2025年组织5000家企业规范公司制改革，以现有和正在培育的“专精特型”中小企业为主体，打造产权清晰、股权优化、对接资本市场能力强的“外围潜力圈”；建立约2000家“高成长企业上市培育库”，打造上市意愿强、上市能力强的“后备培育圈”；重点培育“高成长企业板块”企业，精准引导500家企业确定上市目标，实施“一对一”提交推荐，打造将陆续进入资本市场的“核心圈”。

　　 据李冯介绍，作为全国性证券公司，中泰证券的“主战场”一定在资本市场。中泰证券将通过一系列扎实的创新举措，有效引导山东省中小企业高速增长、高质量发展。公开资料显示，中泰证券成立于2001年5月。2020年由山东省委管理，在上海证券交易所成功上市。是中国大型综合性上市证券公司。截至2020年末，公司总资产达1745亿元，净资产344亿元。

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　　 值得一提的是，中泰证券还深度参与山东省新旧动能转换，参与山东新动能基金管理有限公司，与山东新动能基金投资的40多家中小企业合作，介入企业发展前期，帮助其尽快登陆资本市场。同时，中泰证券通过全资子公司在山东各城市设立上市基金，优先选择经济基础好、体量大、质量优、上市资源丰富的城市，为省内各城市企业提供融资支持。中泰证券也非常重视与山东省重点企业的合作，深度挖掘企业需求，通过IPO、并购等方式帮助实现集团或其子公司上市。切实提高了山东省企业资产证券化率。

　　 截至目前，中泰证券的股权和债券业务在山东市场的份额大幅提升。2021年上半年，公司在山东市场完成单笔股权融资项目10个，占市场37.04%；山东市场共发行债券36只(不含地方政府债券和政策性金融债券)，占市场的20.81%；服务山东的市场份额居全国券商之首。

　　 做一个好的“看门人”

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　　 促进合规

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　　 经过十余年的实践，中泰证券坚持把保障公司规范经营作为合规管理的基本使命，采取了加强人才队伍建设、完善合规工作机制、提升信息技术应用水平等一系列措施。支持和引领各业务条线为客户提供优质服务，努力构建高质量的合规管理体系。

　　 在政策制度落实方面，中泰证券持续在公司各单位、各层级广泛开展合规培训宣传，强化员工尤其是各级责任人的合规理念；同时不断完善绩效考核机制，合规考核比例下限由15%提高到18%，建立奖金延期支付机制，约束经营管理短期行为；要强化违规责任追究，切实推进“有规必依、有违必查”，树立对规则的敬畏和信仰。