1:基金代销牌照与私募基金牌照区别
首先代销牌照,指的是销售公募基金的牌照,这个是证监会批准的牌照,要求并不低,目前获得牌照的公司都是有一定实力的,起码1000万注册资本。有这个牌照你就可以销售公募基金了,当然还得跟基金公司谈具体的连接问题;私募基金只要注册备案即可,证监会没有说必须持牌,这个可以自己发私募基金了,要注意的是这两个活不能是同一家公司干。
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2:信托牌照有什么作用,为什么这么多公司没拍照也能开展信托业务
信托公司是非银金融机构,受银监会监管,属于比较高达上的机构。
目前全国仅70家左右,大多股东背景为国企,由于牌照比较难审批,因此属于稀缺资源。
信托公司主营信托产品发行,分单一及集合信托。
你说的没有牌照也在开展业务的,开展的应该不是发行信托计划业务,而是第三方理财公司范畴,是代销信托产品的公司。
发行信托产品的一定是信托公司。
3:申请基金代销牌照的流程有哪些
《证券投资基金法》第41条:基金份额的发售,由基金管理人负责办理;基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。
《证券投资基金法》第51条:开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记,由基金管理人负责办理;基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。
《证券投资基金销售管理办法》第2条:本办法所称证券投资基金(以下简称基金)销售,包括基金销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额申购、赎回等活动。
基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其他机构。
基金销售相关机构就其参与基金销售业务的环节适用本办法。基金销售相关机构包括为基金销售机构提供支付结算服务、基金销售结算资金监督、注册登记服务等与基金销售业务相关服务的机构。
《证券投资基金销售管理办法》第8条:基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行(含在华外资法人银行,下同)、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金销售业务资格。
《证券投资基金销售管理办法》第16条:申请基金销售业务资格的机构,应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料设计的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料。
《证券投资基金销售管理办法》第17条:中国证监会依照《行政许可法》的规定,受理基金销售业务资格的申请,并进行审查,做出决定。
【内容与格式】
证券投资基金代销业务
资格申请材料的内容与格式
一、申请材料的格式
拟申请基金代销业务资格的机构应登录中国证监会网站(),进入“在线办事-在线申报-基金公司数据报送”栏目进行申请材料在线填报(获取账号及密码的方式见附件《证券投资基金代销业务资格核准流程图》)。在线填报完成后进行提交并在线打印书面材料,在线打印的书面材料加盖公章后连同相应附件(原件)及上述材料的电子版光盘报送安徽证监局。
二、 申请材料的内容
拟申请基金代销业务资格的机构应填写《证券投资基金销售业务资格申请表》(见附件基金代销业务资格申请及信息备案相关表格1),并上报申请表内列明的相应附件。
4:私募基金销售牌照与私募基金管理人牌照的区别
私募基金销售牌照不能发私募产品,只能做销售的相关业务;私募基金管理人牌照就有发私募基金产品的权限,也可以自己做产品的销售
5:申请私募基金牌照的条件
2016年对私募机构是一个多事之年,新规出台后对不少公司是个不小的打击,但同时对这个行业的整理力度也是可见一斑。2014年12月31日,在保险业界,伴随2015年脚步声到来的是保险资金运用一个紧接着一个的细化方案的“落地”。元旦前夕,保监会批准保险资金设立私募基金,专项支持中小微企业发展。[1]2015年12月23日消息,17家商业银行的私募基金管理人资格将被撤回。财新网报道称,多家商业银行收到银监会窗口通知,监管部门将依法撤回在中国证券投资基金业协会的备案资格。
私募基金管理人登记备案流程
1:高管资格:从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格,其中法定代表人,总经理,风控负责人一定要基金从业资格。
2:经营范围:律师会给出一个具体的经营范围
3:注册资本:实缴资本比例在25%及以上,或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。
4:办公条件:需要有实际的办公地址,大小不限,能满足公司所有员工正常办公,以及适当的办公设备。
5:高管人员:好有5-10的员工,组织架构有:总经理,投资部,风控部,行政部,市场部,人事部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理好是全职,其他人员可以兼职。
6:制度性文:按照协会和公司自身情况,编写制度性文件,一般有9-23个制度性文件(切勿全盘复制其他的模板,协会现在对这方面审核很严格,要严格根据自身情况编写,有几个不重要,重要的是和自己公司相匹配)。
7:牌照类型:目前有私募证券基金,私募股权基金,私募创业基金,其他类型基金四个类型,根据自己的实际需求选择一个或多个,按照协会新的反馈信息“申请业务类型建议专业化经营”建议管理人在公司团队和部门不太充分的条件下暂时只申请一种基优秀照类型,等团队扩充后再增加类型,这样通过协会审核的几率比较大。
8:法律意见书:需要请专业的律所进场尽职调查,根据协会要求完成《法律意见书》,在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交。
9:网上申请:申请私募基金管理人备案账号,完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致,并上传《法律意见书》。
10 :等待协会反馈并取得私募基金管理人牌照。
私募基金管理人登记备案流程
6:申请私募基金牌照流程要求要求知道
申请私募基金牌照流程要求要求
1:注册公司(全国只有极少数地区可以注册投资管理、资产管理、基金公司)或收购公司 此时只需要2个人作为股东即可。注册公司这个阶段一般需要5个工作日左右,各地工商局效率不同。2:给公司开基本户,验资,租场地,招人交社保。3:找金融服务类公司或者律所,向基金业协会备案提交法律意见书