今年以来监管对券商因投行业务违规开具的罚单至少有43张，占总罚单数的43%。

　　就在两周前，即5月6日，申港证券及两位保代刚收到贵州证监局开具的罚单，被罚原因与英大证券此次被罚极为相似。经查，申港证券作为贵州三力首次公开发行股票并上市的保荐机构，对贵州三力首次公开发行股票募集资金存储和使用情况进行持续督导，而周洪刚、王东方系保荐代表人，存在未持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项的问题。

　　图为江海证券被口头警示的情况公示

　　今年4月，全国股转公司公示了关于对挂牌公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况。其中，江海证券3月因持续督导未勤勉尽责，被口头警示。