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国海证券萝卜章始末,国海证券和萝卜章事件

更新时间:2021-11-18 21:29:29

  国海证券萝卜章事件是指:国海证券原团队成员张杨、郭亮等人以国海证券名义与其他交易对手方进行代持等交易,后来张杨失联,郭亮投案,代持机构要求国海证券接盘,国海证券则宣称纯属离职员工个人行为,相关协议所用印章系伪造,进而产生纠纷。2月21日国海证券公告称“认可与与会各方的交易协议”之后,市场情绪已经开始缓解,但对于具体涉案金额和解决方案,各方仍在猜测中。针对此前的“萝卜章”事件,国海证券在12月22日发布公告称,交易协议涉及金额不超过165亿元人民币。其中80%以上为安全性和流动性高的主流国债、国开债品种;信用债占比不到20%,且总体信用风险可控。

  你好,国海认赔7800多万,不是全部承担损失,只承担部分损失,复牌首日一度跌停,也在股价上体现出来了。

  答:国海证券事实应该是因萝卜章事件赔偿股民。

  就去年风险事件,证监会拟对国海证券及相关责任人作出处罚,包括拟对国海证券暂停资产管理产品备案1年,暂停新开账户1年、暂不受理承销业务1年。责令国海证券在一年内改正并增加内部合规的检查次数,对郭亮等两位人员,处以分别在8年及10年内不能在证券公司承担相关职务的处罚,对违法行为移交司法。去年12月14日,有媒体曝出国海证券团队有员工“伪造印章”以公司名义签订协议,令多家机构代持的出现亏损。12月15日,国海证券公告停牌,当天与代持机构召开会议,双方各执一词。12月15日“萝卜章”事件爆发后,国债5年和10年期品种主力合约遭遇史上首次跌停,银行间债市现券也继续下跌。最终在监管层的介入协调下,国海证券认可了与各方的交易协议,并称愿意与各方共同承担责任。同时国海证券继续依法追究相关个人伪造公司印章的刑事责任。根据昨日证监会的通报,去年12月13日,国海证券发生风险事件,公司原员工张杨等人,以国海证券名义在外开展代持交易,未了结合约金额约200亿元,涉及金融机构20余家,给市场造成严重不良影响。证监会通报,为查找事件成因,证监会对国海证券交易业务、资产管理业务,以及与之相关的内部控制、合规管理、风险管理等事项,进行了全面的现场检查。检查发现,国海证券存在内部管理混乱、合规风控失效、违规事项多发等问题。证监会拟对国海证券及相关责任人作出处罚。其中,拟对国海证券采取暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户一年及暂不受理承销业务有关文件一年的行政监管措施,责令公司在一年内限期改正,并增加内部合规检查次数;对张杨、郭亮2名违规人员认定为不适当人选(分别在10年、8年内不得担任证券公司资产管理业务相关职务),其涉嫌违法问题移交稽查部门调查处理,对与事件相关的5名违规人员移交中国证券业协会注销证券执业资格;对负有管理责任的2名分管高级管理人员撤销任职资格;对负有监督责任的3名历任合规总监公开谴责;对其他有关人员责令公司进行处分。此外,对负责国海证券内部控制审计的会计师事务所,证监会还将对其执业质量进行核查后,依法处理。

  证券公司名录(截至2010年8月底)序号公司名称注册地1首创证券有限责任公司北京2中国银河证券股份有限公司北京3中国民族证券有限责任公司北京4瑞信方正证券有限责任公司北京5北京高华证券有限责任公司北京6高盛高华证券有限责任公司北京7信达证券股份有限公司北京8华融证券股份有限公司北京9国开证券有限责任公司北京10中国国际金融有限公司北京11新时代证券有限责任公司北京12东兴证券股份有限公司北京13民生证券有限责任公司北京14瑞银证券有限责任公司北京15中信建投证券有限责任公司北京16中德证券有限责任公司北京17国都证券有限责任公司北京18爱建证券有限责任公司上海19长江证券承销保荐有限公司上海20德邦证券有限责任公司上海21东方证券股份有限公司上海22光大证券股份有限公司上海23国泰君安证券股份有限公司上海24海际大和证券有限责任公司上海25海通证券股份有限公司上海26航天证券有限责任公司上海27华宝证券有限责任公司上海28财富里昂证券有限责任公司上海29上海证券有限责任公司上海30申银万国证券股份有限公司上海31中银国际证券有限责任公司上海32渤海证券股份有限公司天津33诚浩证券有限责任公司辽宁34中天证券有限责任公司辽宁35东吴证券有限责任公司江苏36东海证券有限责任公司江苏37南京证券有限责任公司江苏38华泰证券股份有限公司江苏39国联证券股份有限公司江苏40长江证券股份有限公司湖北41天风证券有限责任公司湖北42国金证券股份有限公司四川43川财证券经纪有限责任公司四川44华西证券有限责任公司四川45和兴证券经纪有限责任公司四川46财达证券有限责任公司河北47大同证券经纪有限责任公司山西48山西证券股份有限公司山西49中原证券股份有限公司河南50大通证券股份有限公司大连51东北证券股份有限公司吉林52恒泰长财证券有限责任公司吉林53江海证券有限公司黑龙江54华安证券有限责任公司安徽55国元证券股份有限公司安徽56广发华福证券有限责任公司福建57兴业证券股份有限公司福建58厦门证券有限公司厦门59国海证券有限责任公司广西60华创证券有限责任公司贵州61红塔证券股份有限公司云南62太平洋证券股份有限公司云南63金元证券股份有限公司海南64万和证券经纪有限公司海南65华龙证券有限责任公司甘肃66天源证券经纪有限公司青海67中信万通证券有限责任公司青岛68齐鲁证券有限公司山东69财通证券有限责任公司浙江70浙商证券有限责任公司浙江71中信金通证券有限责任公司浙江72方正证券有限责任公司湖南73湘财证券有限责任公司湖南74财富证券有限责任公司湖南75国盛证券有限责任公司江西76中航证券有限公司江西77西藏同信证券有限责任公司西藏78宏源证券股份有限公司79五矿证券经纪有限责任公司深圳80世纪证券有限责任公司深圳81平安证券有限责任公司深圳82英大证券有限责任公司深圳83长城证券有限责任公司深圳84中山证券有限责任公司深圳85招商证券股份有限公司深圳86众成证券经纪有限公司深圳87中国建银投资证券有限责任公司深圳88第一创业证券有限责任公司深圳89华泰联合证券有限责任公司深圳90银泰证券有限责任公司深圳91华鑫证券有限责任公司深圳92中信证券股份有限公司深圳93国信证券股份有限公司深圳94安信证券股份有限公司深圳95华林证券有限责任公司深圳96西部证券股份有限公司陕西97陕西开源证券经纪有限责任公司陕西98中邮证券有限责任公司陕西99西南证券股份有限公司重庆100恒泰证券股份有限公司内蒙古101日信证券有限责任公司内蒙古102广发证券股份有限公司广东103广州证券有限责任公司广东104万联证券有限责任公司广东105东莞证券有限责任公司广东106联讯证券有限责任公司广东注册地即为总部地址。(转自证监会公开名录)