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　　 上海复旦微电子集团股份有限公司公布首次公开发行股票并在科创板上市结果

　　 保荐机构(联合主承销商):中信证券股份有限公司联合主承销商：长城证券股份有限公司特别提示1。上海复旦微电子集团股份有限公司(以下简称“发行人”)首次公开发行人民币普通股(a股)并在科技创新板上市(以下简称“本次发行”)的申请，于2021年3月31日经上海证券交易所(以下简称“上海证券交易所”)科技创新板股票上市委员会审议通过，并已由中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准登记。中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”和“保荐人(联合主承销商)”担任保荐人(联合主承销商)，长城证券股份有限公司(以下简称“长城证券”)担任联合主承销商(中信证券和长城证券统称“联合主承销商”)。发行人股票简称“复旦微电子”，扩股后简称“复旦微电子”，股票代码为“688385”。2.本次发行采取向战略投资者定向配售(以下简称“战略配售”)、向符合条件的投资者网下询价配售(以下简称“网下发行”)和向在上海市场持有无限售a股和无限售存托凭证市值的公众投资者网上定价发行(以下简称“网上发行”)的方式进行。经发行人与联合主承销商综合考虑发行人基本面、行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求、承销风险等因素，经协商确定，本次股票发行价格为6.23元/股，发行数量为1.2亿股，全部为新股，无旧股转让。3.本次发行初始战略配售数量为3600万股，占本次发行总规模的30.00%。战略投资者承诺的新股配售认购资金和经纪佣金(参与后续投资的保荐机构相关子公司无需支付新股配售经纪佣金)已在规定时间内足额汇入联席主承销商指定的银行账户。根据本次发行价格确定的最终战略配售数量为3600万股，占本次发行总规模的30.00%。最终战略投资者配售数量与初始战略配售数量一致，无需线下回拨。线上线下回拨机制推出前，线万股，扣除最终战略配售数量后占发行数量的80.00%；网上初始发行数量为1680万股，占扣除最终战略配售后发行数量的20.00%。根据《上海复旦微电子集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》(以下简称“《发行安排及初步询价公告》”)、《上海复旦微电子集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》(以下简称“《发行公告》”)公布的回拨机制，由于初始有效网上申购倍数约为4，673.98倍，高于100倍，发行人与联合主承销商决定启动回拨机制，在最终战略配售(。回拨机制启动后，网下发行最终数量为5880万股，扣除最终战略配售数量后占发行总量的70%；最终网上发行股份数量为2520万股，占扣除最终战略配售后发行股份总数的30%。本期的线)完成。

　　 一、新股认购情况统计根据战略投资者缴款情况和上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的数据，联合主承销商对本次战略配售发行的新股认购情况进行了网上、网下统计。研究结果如下：(1)战略配售本次发行中，战略配售投资者的选择是综合考虑投资者资质和市场情况后综合确定的，主要包括以下几类：(1)参与后续投资的保荐人相关子公司(2)发行人高级管理人员和核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划：中信建投基金-复旦微战略配售集合资产管理计划；(三)与发行人业务经营具有战略合作或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；(4)具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家大型投资基金或其下属企业。截至2021年7月20日(T-3日)，战略投资者已按时足额缴纳认购资金。保荐机构(联合主承销商)已于2021年7月29日(T 4)前退还全部战略投资者初始出资超过最终配售对应金额的超额部分。战略投资者投稿的认购结果如下：注：总数与各部分号的直接相加和尾数的差异是四舍五入造成的。(二)网上认购新股1。网上投资者认购股数：25，177，388股2。网上投资者认购金额：156，855，127.24元3。放弃认购的网上投资者人数：22612股4。网上投资者放弃认购金额：140，872.76元674股2。线下投资者支付的认购金额：366，303，279.02元3。放弃认购的线。线下投资者放弃认购金额：20。

　　,720.98元

　　5、网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金：1,831,482.48元

　　未按时缴纳认购资金的网下投资者具体情况如下：

　　二、网下配售摇号抽签