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股情说说:科创板申请文件目录

更新时间:2021-07-16 17:04:11

  科创板的发行上市审核和注册程序是怎样规定的

  也就是在注册制的试点前提之下,上交所可以提交负责科创企业的上市审核,之后由证监会来发行股票并同时进行注册。

  发行人按规提交申请,上交所审核问询
在发行人首次申请公开发行股票的时候,需要按照规定来制作申请的文件,之后才能在科创板上市,首先要有一位保荐人保荐,同时按照证监会的有关制作规定向上交所申报,上交所申报之后,收到注册文件的5个工作日之内就必须向申请人作出回复,告知是否受理的决定。
在决定是否受理的过程中,上交所需要通过向发行人提出审核的问询,发行人回答问题的方式由此来展开审核的全部工作。同时要根据个股在科创板的定位,来判断发行人所持个股是否符合发行的条件,以及信息披露要求和上市所规定的规则,上交所在这个过程中必须按照规定的条件和程序来作出审核意见,同时无论是同意或者不同意发行人的证券发行,这个决策的过程和结果都必须对外公开。

  审核资料送交证监会,决定是否予以注册

  如果上交所在进行审核询问之后,同意发行人的股票公开发行,并且在科创板上市的话,那么这些审核意见以及原本发行人注册申请的文件,还有过程中的相关审核资料,都必须要全部打包之后送给证监会履行发行注册程序,如果审核之后不同意发行人的股票公开发行,也拒绝其股票上市的话,那么上交所可以直接作出终止发行上市的审核决定,并且告知发行人。
在证监会收到上交所所呈报的审核意见以及其他的注册申请文件资料之后,就应当履行发行注册的程序,在这个过程中要确保上交所发行的审核内容是否有遗漏,以及审核的程序是否符合原本的规定,如果以上两项都没有任何差错的话,就可以继续检查发行人的条件以及信息披露的要求及其他的重大方面是否符合相关的规定,如果在审核的过程中,证监会认为需要进一步提供说明或者落实部分事项的话,可以返回交易所进行下一步的问询,一般来说中国证监会会在20个工作日之内对于发行人的注册申请作出决定,而同意注册或不予注册的决定以及原因都会公开示众。

  特定对象融资简易程序
近日科创板的融资制度推出了向特定对象发行股票的简易程序,而对于适合运营规范的科创板上市公司可以根据规定,向特定对象发行融资总额不超过3亿元人民币的股票。

  在上交所受理简易程序申请之后,就可以对保荐人发表审查意见,过程中不必再进行审核问询,在受理的三个工作日之内就可以出具审核意见,并且交由证监所注册,同样的证监所会在收到审核意见的三个工作日之内作出,是否予以注册的决定,由此科创板的上市公司融资审核周期将会得到进一步的缩短。

   上交所发布科创板申报常见问题“自查表”,有哪些要点

  要求公司的上市过程中,对一些问题进行自行审查,自行披露。上海证券交易所表示,这几年经过注册制的改革,科创板的试点成果已经得到了一定程度的体现,但在实际的IPO审核过程中,无论是保荐人员还是发行公司的自我信息披露的意识还不够强,距离真正以信息披露为核心的注册制还有很一些距离。而这次下发的自查表,上交所也表示,这种做法是希望进一步压实相关人员的责任感,把控好IPO审核的关口。

  这次的自审表,主要有两部分内容,一个是上市过程中需要披露的一些问题,例如公司研发能力,持续经营的能力还有同业竞争之间的关系。另一部分内容就是,保荐机构对公司上下游客户和供应商的审查,并且一些涉及公司重大事项的披露问题。上交所特别提出,部分保荐机构对上市公司的核查动力不强,一些基础性的问题,在审核中,仍然需要交易所反复询问,这也导致大量审核资源浪费在这上面,影响了发审委审核IPO的效率。

  上海交易所也表示,该自查表发布之后,未来上交所将加大对相关违规,不规范行为的监管力度,并且将对自查表进行动态的调整和优化,确保相关责任人履行自己的义务。上海交易所也始终保持着高压的态度,在过去一年里,否决的IPO数量达到了四十多家,淘汰了一直在17%以上。

  参考资料:

  上交所发布实施《上海证券交易所科创板发行上市审核业务指南第2号——常见问题的信息披露和核查要求自查表》,进一步压严压实发行人信息披露主体责任和中介机构核查把关责任,严把入口关。上交所表示,经过近两年的实践,科创板注册制改革试点已经初见成效,但从审核情况看,无论是发行人信息披露主体责任的意识和能力,还是中介机构的核查把关意识和执业质量,距离以信息披露为核心的注册制的内在要求还有不小的提升空间。

  《自查表》主要包括两方面内容:一是科创板发行上市条件的相关问题,如重大不利影响的同业竞争、重大违法违规行为、持续经营能力、研发投入等。二是常见信息披露和核查问题,如客户和供应商的核查、同行业可比公司选取等常见IPO申报问题,以及重大事项提示、合作研发等科创板审核实践中总结的针对性问题。

   科创板交易细则全文

  上海证券交易所内设立科创板,就类似创业板在深圳交易所一样。科创板门槛可能会比创业板高,第一批可能是国家鼓励的新兴行业独角兽企业。

   科创板如何开通,都有啥要求

  申请科创板是一个企业发展的必然结果,木瓜移动已经有这个实力去申请。前几天听说木瓜移动公司计划首次公开募股募集11.76亿元人民币,估值差不多47.04亿元。而且他们的技能研发人员已经超过50%,都是经验丰富的人才,未来带来的优秀成果也不会少。

   科创板上市的公司目前有多少家道科创统计了几家

  到公司大概有很多家。

   第一批上科创板的公司是谁

  目前,第一批名单还没有公布,不过现在聚辰半导体、新光光电、华夏天信、赛斯特、金莱达、江苏北人、大力电工、先临三维及复旦张江的可能性很大,对于投资者来说首先得识别他们的好坏,可以使用wind、或者风险早知道这样的软件。