05年中国金融界落马的高官

　　实上，根据《财经》记者的追踪调查，2004年11月4日被北京市西城区检察院带走的中国证监会发行监管部发审处副处长王小石，其实只是中国证监会机关（不含派出机构）第三名被逮捕的官员，此外还曾有多人涉讼。由此看来，王小石案掀起的轩然大波，与其说是案件本身的性质所致，不如说是市场对于缺乏公信力的监管部门的一个激烈反应。
岁末年初，《财经》重新梳理了中国证监会成立12年来涉案官员的相关资料，以求有所警戒。
鲁晓龙
1995年春节前后，山东泰安市先后有七八名厅局级干部、20多名处级干部被逮捕，原因都是泰山石油（000554）在1993年上市时引发的行贿受贿案件，其中一个受贿对象便是鲁晓龙。
鲁晓龙在1995年案发前担任中国证监会上市部副主任。
中国证监会成立于1992年底，从1993年开始进行发行审查。当时的证券发行还实行额度制，每年的发行额度都是固定的，这些额度被分配到各省、各部委，由各省和各部委安排和推荐上市企业。因为人为的额度控制，上市资源显得非常稀缺，上市企业的原始股或者内部职工股往往能够在上市时翻上几倍甚至几十倍。事实上，当时证监会的主要工作就是审批公司的上市，而这也成为证监会最大的权力。
因为发行审查任务繁重，中国证监会内的发行部和上市部就进行了合署办公，一起负责企业发行上市材料的初审。
1993年12月，泰山石油在深圳证券交易所上市，当时的名称叫鲁石化A，为了运作上市事宜，时任公司、总经理徐洪波曾经贿赂了很多官员。为此，徐洪波被以行贿、受贿、挪用公款罪判处无期徒刑，时任副、副总经理王维民亦被判刑。
鲁晓龙在中国证监会内非常知名，原因是其母在拥有庞大的家族产业，一直希望他去继承家业，但鲁本人则不愿意，一直勤勤恳恳地在证监会工作。与他共事的人对他的评价很高：“他工作很勤奋，给人的印象非常好。”
鲁晓龙夫妻感情不太好，鲁因此与中央电视台的一名女主持人关系密切，日常开销很大，据称鲁正是因此放松了自我约束，接受了泰山石油徐洪波的贿赂。
当时泰山石油正在筹划上市，徐洪波花了20多万元为鲁晓龙买了一辆车，当时能够开上一辆价值20多万元的汽车，对公务员来说是件非常风光的事情，鲁晓龙就收下了。
案发后，鲁晓龙被判入狱13年。
时任国务院副总理朱镕基曾对此事作过很长的一段批示，要求证监机构加强教育，严防行贿受贿行为。
钟志伟
鲁晓龙案发后不久，中国证监会上市部副处长钟志伟又被逮捕，原因是接受了湖北一家上市企业的贿赂。
钟志伟是证监会上市部的一名副处长，平时的主要工作就是对发行上市企业的材料进行预审，并提出自己的意见，为终审做准备。据业内人士称，钟志伟对工作比较积极，性格也非常爽直。
当时，中国证监会是国务院新设的副部级直属部委，上面还有证券委负责大政方针的规划与决策，证监会惟一的权力就来自于上市资格审批。
30岁出头的钟志伟很快为权力所腐蚀。当湖北一家企业提出要给他一部分原始股时，他就接受了。当时的行贿手法是，受贿人提供身份证号，由拟上市企业为其办理原始股凭证，上市后再抛出，把差价部分转入受贿人账户。
钟志伟接受了大约4万股原始股，最终因受贿罪被判处有期徒刑三年。
钟志伟案发后，朱镕基大发雷霆，口头指示说：“如果证监会再出一个，主席马上下台。”
高良玉
钟志伟案后，中国证监会内部气氛一度十分紧张，纪检部门不断开会要求加强对员工的教育。
但到1995年下半年，证监会纪检部门又接到北京市检察院的通知，时年30岁的发行部副处长高良玉涉嫌受贿。
按照检察机关提供的情况，高良玉的涉案缘由与钟志伟如出一辙，都是向拟上市企业购买原始股，上市之后卖出，赚取差价。
不过与钟志伟结局不同，据称“由于情节较轻”，最终检察机关同意中国证监会自行处理此案，但提出要求：高良玉绝不能在中国证监会继续工作。
但中国证监会最终没有按检察机关提出的意见进行处理。高良玉继续在证监会工作，直至后来进入南方基金。网易“基金频道”所提供的高良玉英文简历显示，高良玉在证监会的工作时间为1993年3月至1998年3月，而从1998年3月进入南方基金管理公司。高在南方基金最初任副总经理，现任总经理。
按照当时颁布的《中国证券监督管理委员会工作人员守则》，工作人员调出或者离开证监会的，在12个月内不得在被监管单位任职，按照干部管理权限经批准的除外。高良玉的任职资格很快得到了中国证监会的批准。
刘明
刘明，1994年进入中国证监会任发行部副主任，曾在国家科委火炬办工作。
“刘明给人的感觉就是自来熟，跟谁都可以称兄道弟，江湖气息很重。”曾与刘明共事的证监会人士评价说。
1999年下半年，时任上海证券交易所专员办主任的刘明，被要求接受中纪委调查。
经过一年调查，中国证监会传达了中纪委最终的调查结果，湖北省一批上市企业都与刘明案有关，这些企业也采用向当事人或亲属行贿原始股的办法，从而获得最终的上市资格。调查结果显示，刘明本人没有收受贿赂，但刘的两名刘姓亲属的账户上分别有1000多万元和700多万元不明来源的现金，两个账户已被冻结，两名刘姓亲属则逃到国外。
当时中纪委的询问笔录上，刘明是这样交代的：“两人在洗手间见面，对方对我说，是刘某吗（刘明的刘姓亲属）？我点点头，两人意会。”
中纪委给中国证监会的处理意见是：建议刘明离开证监会，留党察看。中国证监会经讨论，最后给出结论：“解除公职，开除党籍”。
知情人士透露，目前这两个账户仍被冻结，而刘明也离开了证券业。
高勇
连同王小石，中国证监会成立12年来共有三名干部被逮捕，而其派出机构也有数人被捕，其中最大的案件就是2004年发生的高勇案。
2004年8月24日，新华社报道了成都市委常委、宣传部部长高勇因涉嫌巨额受贿被检察机关依法逮捕的消息。
今年刚满40岁的高勇，谈吐清晰，颇有学者之风，他先后任四川省计经委科员、副科长、科长，四川省**办公厅副处长、处长、正处级秘书，四川省委常委办正处级秘书，凉山州副州长，1999年任证监会成都证管办党委副书记、副主任，2000年11月任证监会贵阳特派办党委书记、主任并兼证监会成都稽查局副。
高勇的落马是因为贵州原省委书记刘方仁受贿案发，但与刘案并无关联。有些阴差阳错的是，向刘方仁儿媳易阳行贿的刘志远为求立功赎罪，举报高勇在任中国证监会贵阳特派办主任期间向其索贿120万元，经调查属实，高勇便在仕途如日中天时突然“陨落”。刘志远检举高勇后没几天，高勇便被四川省人民检察院逮捕。
据成都市一位区委书记透露，“省检察机关从他家里搜出了1000多万元的支票、现金、有价证券等。”
段素珍
2001年7月，太原市杏花岭检察院将收受贿赂，为他人乱批营业执照的中国证监会期货处副处长、太原证券监管特派员段素珍正式批捕。
段素珍曾留学日本，当时年仅43岁，中员、硕士研究生，自1997年以来，段素珍先后为山西某信息咨询公司及广西北海中天期货有限公司非法办理营业执照，共收受好处费52.7万元。
王小石
2004年11月4日，中国证监会发行监管部发审委工作处副处长王小石被检察机关带走。11月18日，以涉嫌受贿罪名为由，反贪检察官将相关法律文书递交批捕部门，对他正式提请批准逮捕。
据了解，早在2004年七八月份，北京西城检察院反贪局就接到匿名举报称，王小石利用职务之便收受他人贿赂。根据举报线索，反贪检察官走访相关单位、调阅有关材料，确认“王小石确有受贿嫌疑”。
11月3日下午，反贪人员来到中国证监会。证监会纪检部门负责同志以“工作需要为由”，通知在市委党校学习的王小石回单位，但王因有事未归。翌日上午9时，反贪人员直接来到党校，将正在学习的王小石传唤后带走。5日下午，王被正式拘留。
11月底，中国证监会内部召开了关于“王小石事件”的通报会议，首次对王小石案件的事发原因做了较详细的披露。据了解，王小石被检察机关带走的原因之一是，在2003年凤竹纺织（600493）“过会”（即通过发审会审核）的过程中出卖发审委员名单，另一原因是在深圳某上市公司发可转债的过程中参与公关、介绍受贿。
会上，证监会主席助理、发行部主任姚刚还通报了发行部内部自查的情况，他表示：“王小石事件是其个人行为，与中国证监会其他人员没有关系。”

　　 05年度我国经济风云人物是哪几位

　　2005年度风云人物 (20名)
人物名单：
梁稳根 周厚健 潘刚 邓中翰 谭旭光 尹同耀 李彦宏 王健林 马云 王中军
赵勇 刘晓光 江南春 刘华云 梁昭贤 李书福 徐立华 李志强 鲁群生 罗小甲
当选理由(其中已当选CCTV2005年度经济人物的不再重复)：
马云(阿里巴巴首席执行官)
他白手起家，开辟了全球最大的网上市场和商人社区；他纵横驰骋，打捞回中国互联网领域的最大一笔国外投资。他让中国商人走向世界有了最便捷的通道！
王中军 (华谊兄弟影视公司兼总裁)
他以《大腕》的“全球票房分账”成为中国电影投资界“吃螃蟹第一人”，他站在《手机》、《天下无贼》、《夜宴》等一系列“大片”的背后，宣告了国产电影的商业化崛起！费墨说：做人要厚道；他说：做生意很简单！
赵勇 (四川长虹集团)
他受命危难，不惜自曝“季龙粉事件”断骨疗伤；他力挽狂澜，迅速以“虹色十月”掀起重整风暴。他用一年的时间告诉世人：那个积重难返的长虹已全面“走进新时代”。
刘晓光 (北京首创置业有限公司董事局主席)
他是个地产商人，却为改善阿拉善沙漠的生态恶化奔走呼号不止。在房价飙升众多地产为“暴利有理”争论不休时，他用实际行动为企业家的“社会责任”做出了最好的演示。
江南春(分众传媒CEO )
“无聊”之间，他灵感突现制造了中国楼宇广告奇迹；三年时间，他摇身一变成了惊艳华尔街的“新贵”。什么是中国财富界的“超级女声”？看看他吧——35岁的江南春！
梁昭贤 (广东格兰仕集团CEO)
他不仅把微波炉做到了销量全球第一，也让老百姓切实地感受到“价格战”的实惠；他可以追随父亲完成财富的原始积累，也可以独挡一面“从优秀走向卓越”。
李志强 (清华紫光股份有限公司总裁)
他引领清华紫光突出重围，让高科技企业真正高科技了起来；他用连续多年稳居市场销量第一的扫描仪产品，验证了“自主创新”的价值！
徐立华(宁波波导股份有限公司兼总经理)
他在跨国公司的眼皮下冲顶中国手机市场的第一巅峰，他在国产手机的集体寒冬中吹响突围号角。他是国产手机逆风而上的旗帜，更是国产手机走向世界的领路人。
刘华云(中国旅游投资股份有限公司兼总裁)
当年，他是改革开放后全国第一个私人买车、私人兴办旅游出租公司的“个体户”， 而今，他是中国“经营地盘”最宽的企业老总，中国旅游投资领域的头号巨头！
鲁群生(澳柯玛集团董事局主席)
他全面改写了超低温制冷产品领域由日本和美国把持的局面；他率先倡导“价值战”，为中国家电行业的可持续发展喊出了最响亮的声音。
李书福 (吉利控股集团有限公司)
他携带吉利汽车杀入国际顶尖车展之一的法兰克福车展，让中国汽车第一次真正意义上亮相于全世界；他将生产基地建到马来西亚，成为中国汽车自主品牌走出国门为数不多的先驱之一！
罗小甲(广东康宝电器有限公司)
他不仅发明了世界上少数几样由中国人发明的家电之一——消毒柜，更把康宝打造成了全球最大的消毒碗柜生产基地及行业龙头。发明家气质和企业家素质在他身上得到了完美的融合。
2005中国民营经济十大风云人物
2005中国民营经济十大风云人物
出处: 《中华工商时报》 ( 日期：2005-12-31 04:36)
本报编辑部日前评选出2005年影响中国民营经济的十大风云人物，这十大风云人物（按时间顺序）分别是：
陈天桥（盛大网络兼CEO）
32岁，浙江新昌人，毕业于复旦大学经济系
2月19日，盛大网络向美国证券交易委员会提交了一份受益股权声明报告。该报告称，截至2005年2月10日，盛大网络和其控股的地平线媒体有限公司，通过在公开市场购买的形式已获得了新浪大约19．5％的股份。这意味着盛大已经成为新浪的第一大股东。
业内人士分析，陈天桥正在打造自己的“网络迪斯尼”，收购新浪应该只是他的一个中间步骤。
李东生（TCL集团总裁兼）
48岁，广东惠州人，毕业于华南工学院无线日，李东生在TCL集团经理人大会上坦言，汤姆逊、阿尔卡特项目尚在整合期和TCL移动利润下跌为TCL业绩走低的两大原因。TCL此前一直因为“国际化”的问题受到社会上众多争议，但李东生却始终不肯承认自己走错了路，他始终认为他和他的TCL走的每一步都是正确的，他坦言：“现在是TCL发展历史上最困难的阶段。”此前，2005年1月21日，美国《时代》周刊（TIM E）和全美有线新闻网（CNN）评选出2004年全球最具影响力的25名商界领袖，TCL集团兼总裁李东生作为惟一的中国企业家入选。
张海（健力宝集团原）
31岁，河南开封人，毕业于河南大学
3月24日晚，广州东山宾馆，“资本大鳄”张海被警方刑事拘留，罪名是涉嫌挪用巨额资金。此前，健力宝集团新董事会一直怀疑张海“在外的一系列资本扩张乃谋私之举”，开始对公司财务进行审计调查。该审计报告显示，张海等存在“以做假账、虚增库存、虚增销售等方式挪用、抽走、转移、侵吞健力宝资金”问题，这些资金数目不低于7亿元。业内人士感叹：“挪用侵占7亿资金，这不过是两手空空、踌躇满志的张海，在2002年取得对健力宝集团的控制权后，实施的又一例‘资本空手盗’而矣。”
李彦宏（百度公司）
37岁，山西阳泉人，毕业于北京大学信息管理系，随后赴美国布法罗纽约州立大学完成计算机科学硕士学位
8月5日，李彦宏于2000年创办的百度公司成功登陆纳斯达克。首日股价飙升逾3倍，收盘价达到122美元，一度成为美国股价最高的中国上市公司，也成为美国有史以来上市当天收益最多的10只股票之一。百度公司目前是中国最大的搜索网站，2004年的收入为1304万美元，净利润150万美元。
马云（阿里巴巴公司）
42岁，浙江杭州人，毕业于杭州师范大学外语系
8月10日，互联网巨擘雅虎以近10亿美元获得中国最大的电子商务公司阿里巴巴35％的股权，这意味着阿里
巴巴正式吞并雅虎中国公司。马云希望借此提高阿里巴巴在搜索和电子商务上的实力，以应对百度和EBAY的竞争。这笔买卖成为10年来中国互联网产业最大一笔合并案，并将改写中国互联网历史。马云1999年在杭州以50万元人民创办了阿里巴巴网站，目前是中国最大的B2B网站，2004年营收6800万美元。
顾雏军（格林柯尔集团原董事会主席）
46岁，江苏扬州人，1981年江苏工学院动力工程系本科毕业，1984年天津大学热能工程系研究生毕业
8月16日，科龙电器公告证实，顾雏军在两周前已被正式收监。这意味着：之前中国证监会向公安机关所移交的顾雏军犯罪线索，可能已逐步得到确认。科龙电器在公告中表示，公司于14日获悉，佛山市经佛山市人民检察批准后，已于2日对顾雏军、科龙前执行董事严友松、张宏及原管理人员姜源、晏果如、刘科、刘义忠执行逮捕。格林柯尔系领军人物顾雏军被批捕后，引发格林柯尔系“亿元讨债案”，这个“资本狂人”倾
五年之力搭建的格林柯尔系，在短短一个月内陷于坍塌。
此前，顾雏军等格林柯尔系核心高管在7月29日被公安机关采取人身强制措施，中国证监会表示，除了涉嫌违反《证券法》有关规定的行为外，顾雏军等人及其实际控制的“格林柯尔系”有关公司还涉嫌侵占科龙电器利益及其他违法犯罪行为。
黄光裕（国美电器总裁）
36岁，广东汕头人
10月12日，胡润版“百富榜”出炉，蝉联百富之首荣耀的，是以140亿元身家出现的国美电器总裁黄光裕。2005年，黄光裕“疯狂开店”，新开的300多家店，分摊到国美8个大区下辖的30个分部。同时，他又大举进军房地产。业内人士评价，黄光裕在推进他的商业帝国计划时，狠、稳、快、准，近乎完美。然而，他的“疯狂扩张”却令人担心。
严介和（中国太平洋建设集团）
45岁，江苏淮安人
10月12日，在胡润的“百富榜”上，严介和以125亿元资产排名第二，直逼首富黄光裕。去年，他以15亿资产排在第66位。因此，他被誉为今年财富增长最快的人。严介和的目标是，到2008年，在太平洋建设集团打造100个拥有上亿元的富翁，1000个上千万元的富翁和10000个上百万元的富翁。
严介和的太平洋建设集团虽然在公众中知名度不高，但却是中国最大的民营基础设施建设企业，它也是惟一一家拥有国家公路和市政工程两个总承包一级资质的民营企业。太平洋建设拥有10万名员工，也是中国就业人数最多的民营企业。太平洋建设目前已有各类基建订单2000亿元，2005年销售收入预计300亿元。
邓中翰（中星微电子公司）
37岁，江苏南京人，毕业于中国科技大学，后在美国伯克利加州大学获得电子工程学博士、经济管理学硕士和物理学硕士学位
11月15日，邓中翰创建并率领公司首次成功地将“星光中国芯”全面打入国际市场，并成功实现了公司在纳斯达克的上市梦。这是中国电子信息产业中首家拥有核心技术和自主知识产权并在美上市的IT企业。今年邓中翰还荣获“中国青年五四奖章”、“国家科技进步一等奖”、“全国劳动模范”、“中国十大杰出青年”奖章及荣誉称号，并获选为CCTV年度经济人物大奖。
杨元庆（联想集团）
41岁，安徽合肥人，1986年毕业于上海交通大学，1989年毕业于中国科技大学计算机科学系
12月20日，联想集团闪电换掉CEO，宣布董事会任命威廉·J·阿梅里奥为集团总裁兼首席执行官。杨元庆认为，更换CEO是基于公司战略需要，下一阶段要加速执行业务增长计划，驱动盈利性增长，以及增进运营效率，打造全球品牌。业内人士认为，杨元庆在2005年领导完成了联想对IBM个人电脑业务的并购，并在跨国资源整合的基础上组建了新联想，开始了中国企业实施跨国运营的先驱尝试。

　　 山西证券停牌有时间限制吗

　　这个可没有一点点消息，大概要等到国际版或许有可能，不过人家现在在纳斯达克也不错

　　 证券公司高管能不能参与股票投资？法律有规定吗？

　　我国关于上市公司董事、监事及高级管理人员买卖本公司股票的相关规定,主要见于《证券法》、《公司法》、证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及证券交易所的相关业务规则中。根据上述规定,上市公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股票时主要受到以下限制:

一是不得从事短线交易。所谓短线交易,是指将其所持有的本公司股票在买入后6个月内卖出,或在卖出后6个月内又买入。若从事短线交易,则交易所得的收益归公司所有,公司董事会应当收回其收益,同时,违规行为人还可能因短线交易而受到警告、罚款等处罚。如,甘肃某上市公司某监事于2008年11月6日买入本公司股票3万余股,并于11月11日至13日全部卖出,构成短线交易,由此被证监会处以罚款,并被上交所通报批评。

二是“窗口期”禁止交易。此处“窗口期”主要是上市公司敏感信息发布前后的一段期间,包括:上市公司定期报告公告前30日内;业绩预告、业绩快报公告前10日内;可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中,至依法披露后2个交易日内。如,山西某上市公司于2009年4月8日公布年报,而该公司总经理于此前的3月19日买入本公司股票2万余股,构成“窗口期”交易,因此受到了上交所的通报批评。

三是减持比例及时间的限制。主要包括:(1)任职期间每年转让的股份不得超过其上年末持有本公司股份总数的25%(但持有不超过1000股的可一次全部转让);(2)所持本公司股份自公司股票上市交易起一年内不得转让;(3)离职后半年内不得转让持有的本公司股份。例如,福建某上市公司一名前副总经理于2008年6月3日离职,但于同年9月5日卖出该上市公司股票1100股,由此受到上交所通报批评。