为贯彻落实相关法律法规要求，规范证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业行为，保障相关人员具备从事证券业务所需的道德品行和专业能力，促进证券公司合规稳健经营，保护投资者合法权益，5月10日，中证协发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，该文件自发布之日起施行。

　　整体来看，《规则》包括总则、执业要求、水平评价测试与培训、登记管理、信息管理、执业行为规范、证券公司管理责任、自律管理、附则等九章，共计48条内容。

　　对于《规则》的具体内容，中证协有关负责人表示，主要包括明确证券公司董事、faint监事、高级管理人员及从业人员道德品行、专业能力要求；建立证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业登记和执业声誉管理体系；完善证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业行为规范；强化证券公司主体责任与内生性有效管理机制；建立健全证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员自律管理体系共五项。

　　此外，中证协明确，将建立人员分类管理名单，根据行业人员执业情况、专业能力水平评价情况、处罚处分措施情况、诚信情况及其他执业声誉情况等，建立并公布3类名单：一是保荐代表人等专项业务人员综合执业信息分类名单，二是水平评价测试未达到基本要求，由公司验证专业能力水平人员名单，三是最近3年受过中国证监会或者行业自律组织有关处罚处分措施人员名单。

　　中证协有关负责人还提到，《规则》发布后，将于近期发布水平评价测试、培训、执业声誉信息管理等相关规则，并将优化升级从业人员管理平台。根据新要求，建设适应登记管理、执业声誉管理的智能化自律管理系统及执业信息库，便利公司执业登记、信息报送、信息查询等日常工作，同时为构建行业人员专业水平、专业责任、职业道德持续评价机制提供系统支持。