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海泰克：海泰克：外汇管理系统
时间：2021年8月26日16:36:00nbsp
原标题：海泰克：海泰克：外汇管理系统
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青岛海泰克模塑科技有限公司
外汇管理系统
第一章总则
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第一条为规范青岛海泰克模塑科技有限公司(以下简称“公司”)
根据中华人民共和国法律，外汇套期保值业务，有效防范风险，维护公司和股东的利益
证券法，《上市公司信息披露管理办法》，《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，
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《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件和《公示》
公司章程的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度所称外汇套期保值业务具体包括远期结售汇业务和人民
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货币外汇掉期业务、外汇期权业务及其他外汇衍生品等。
第三条本制度适用于公司及其全资或控股子公司、全资或控股子公司
外汇套期保值业务被视为公司的外汇套期保值业务。公司全资或控股子公司的外汇
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套期保值业务由公司统一管理和经营，公司对外汇头寸进行整体管理并制定相应措施
的对冲。未经公司同意，公司全资及控股子公司不得经营该业务。
第二章外汇套期保值业务操作规程
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第四条公司不以营利为目的进行外汇交易，所有外汇交易均通过以下方式进行
在正常生产经营的基础上，依托具体业务操作，以规避和防范汇率风险为目标，
不影响公司正常生产经营，不得以投机为目的开展套期保值业务。
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第五条公司的外汇套期保值业务只能在国家外汇管理局和中国境内进行
经中国人民银行批准并具备外汇套期保值业务资格的金融机构不得与上述金融机构进行交易
交易由金融机构以外的组织或个人进行。
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第六条公司外汇套期保值交易必须以公司外汇收支预测和外汇套期保值为基础
套期保值合同的外币金额不得超过外汇收支预测金额、外汇套期保值业务金额、
交货周期应与公司预测的外汇收支项目时间相匹配。
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第七条公司必须以自己的名义设立外汇套期保值交易账户，不得使用他人账户
外汇套期保值业务账户。
第八条公司应有与外汇套期保值业务保证金相匹配的自有资金，不得
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外汇套期保值交易直接或间接使用募集资金进行，并严格按照本制度第十条的规定进行审批
准外汇套期保值交易额度控制资金规模，不得影响公司正常生产经营。
第九条公司应根据实际需要对管理体系进行修订和完善，确保体系适用
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应满足实际操作和风险控制的需要。
第三章外汇套期保值业务审批权限
第十条公司的单项或年度外汇套期保值计划必须经公司管理层、董事会或
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经股东大会审议通过，具体决策权限为：
(一)公司单次或连续12个月开展外汇套期保值业务累计金额达到或超过
公司最近一期经审计净资产的10%由董事会审议通过。公司发展外汇对冲行业
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单笔交易或连续12个月内累计金额不符合董事会审议标准的，由总经理审批；
(二)公司单次或连续12个月内开展外汇套期保值业务，累计
讨论文件。
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第十二条公司财务部门是外汇套期保值业务的经办部门，负责外汇套期保值行业
服务可行性和必要性分析，制定分析报告，实施计划，筹集资金，经营业务和日
经常联系和管理。
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第十三条公司审计部门是外汇套期保值业务的监管部门，负责外汇审核和监管
套期保值业务的实际操作、资金使用和损益等情况。并督促财务部及时取得进展
会计处理，并核实会计处理。
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第十四条独立董事、监事会和保荐机构(如有)有权使用资金
监督检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
第十五条公司证券部根据中国证监会、深圳证券交易所等证券监督管理部门的规定，
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相关要求，负责审核外汇套期保值业务决策程序的合法性和合规性，并及时进行信息披露
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第十六条外汇套期保值业务的内部操作流程如下：
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(1)财务部门应对拟进行的外汇交易的汇率水平、外汇金额和交割期限进行分类
分析，提出外汇套期保值操作方案，按本制度第十条规定报批后实施。外汇
管理计划必须明确管理模式、交易规模、币种、风险防范措施等要素，并扎根
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根据市场情况变化及时调整计划，确保外汇管理过程中不存在较大风险；
(二)财政部门严格按照批准的计划进行交易操作，与合作金融机构签订合同并
转移资金；
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(3)财务部对每笔外汇对冲进行登记，核对交易记录，并及时跟踪交付
易变状态，妥善安排交割资金，严格控制交割违约风险的发生；
(4)财务部应定期发布外汇套期保值报表，并提交给总经理、审计部和证券部
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部门。报告内容至少应包括交易时间、外汇币种、金额、交割时机、损益等。
(五)公司审计部门应定期或不定期检查外汇套期保值业务的实际操作和信息
黄金使用和损益情况回顾。
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第五章信息保密和隔离措施
第十七条所有参与公司外汇套期保值业务的人员，均应遵守公司的保密制度。
未经许可，不得披露公司的外汇套期保值情况
沈巍-值业务方案、交易情况、结算情况、资金状 况等与公司外汇套期保值业务有关的其他信息。 相关人员违反本制度将知晓的保密信息对外泄露，由公司视情节轻重，对相 关责任人给予批评、警告、记过、降职、解除劳动合同等处分。 第十八条 公司外汇套期保值业务操作环节相互独立，相关人员分工明确， 并由公司审计部负责监督。 第六章 风险管理制度 第十九条 公司在开展外汇套期保值业务前须做到： （一）严格遵守国家法律法规，充分关注外汇套期保值业务的风险点，制订 切合实际的业务计划；严格按规定程序进行保证金及清算资金的收支；建立持仓 预警报告和交易止损机制，防止交易过程中由于资金收支核算和套期保值盈亏计 算错误而导致财务报告信息的不真实，防止因重大差错、舞弊、欺诈而导致损失； 确保交易指令的准确、及时、有序记录和传递； （二）认真选择合作的金融机构； （三）合理安排相应操作人员，并由公司审计部负责监督。 第二十条 公司审计部应定期或不定期地对外汇套期保值业务进行检查，监 督套期保值业务人员执行风险管理政策和风险管理工作程序，及时防范业务中的 操作风险。 第二十一条 当外汇市场价格波动较大或发生异常波动的情况时，财务部应 立即报告总经理、董事会。 第二十二条 审计部负责对操作风险定期或不定期的监督，当发生以下情况 时，应立即向董事会审计委员会及董事会报告： （一）外汇套期保值业务有关人员违反风险管理政策和风险管理工作程序； （二）公司的具体保值方案不符合有关规定； （三）财务人员的交易行为不符合套期保值方案； （四）公司外汇头寸的风险状况影响套期保值过程的正常进行； （五）公司外汇套期业务出现或将出现有关的法律风险。 第二十三条 外汇市场出现价格向公司持仓不利方向变动时，财务人员应及 时预警，财务部应根据外汇市场变化情况及对后市分析预测情况，及时决策是否 进入平仓止损程序，以最大限度减少公司损失。 第七章 信息披露和档案管理 第二十四条 公司应按照中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，披露公 司开展外汇套期保值业务的相关信息。 第二十五条 外汇套期保值业务委托书、成交确认书、交割资料等与交易相 关的文件由财务部作为会计凭证的附件装订后存档保管。 第二十六条 外汇套期保值业务开户资料、交易协议、授权文件等原始档案 由财务部负责保管，保管期限至少10年。 第八章 附则 第二十七条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规和规范性文件及《公司章 程》等规定执行。如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修 改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章 程》的规定执行。公司应根据实际需要对管理制度进行审查和修订，使之不断完 善，确保制度能够适应实际运作和风险控制需要。 第二十八条 本制度由董事会负责解释及修订。 第二十九条 本制度经董事会审议批准后实施，修订时亦同。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司董事会 二〇二〇年八月
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